أكد محاضران بهيئة أسواق المال التزام دولة الكويت بتوصيات مجموعة العمل المالي «فاتف» عموماً، والتوصية رقم «35» المحددة للعقوبات المترتبة على المخالفات المرتكبة بصورةٍ خاصة.
جاء ذلك خلال ورشتي عمل توعويتين نظمتهما الهيئة الثلاثاء والأربعاء الماضيين، واستهدفتا ممثلي الأشخاص المرخص لهم الخاضعين لإشراف الهيئة.
وتناولت الورشتان اللتان تولى مهام تقديمهما كل من رئيس قطاع الإشراف زياد الفليج، و دير دائرة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب لدى الهيئة طارق الجطيلي، موضوعهما عبر محاور رئيسية أربعة، أتت وفق التالي:
* النموذج الموحد لمعرفة العميل «اعرف عميلك» «KYC» الخاص بطلب فتح حسابات تداول لمواطني مجلس التعاون لدول الخليج العربية والمقيمين في تلك الدول، حيث عرضت لمبادرة الهيئة لهذا النموذج الذي تم اعتماده كنموذجٍ استرشادي من قبل لجنة رؤساء هيئات الأسواق المالية في سبتمبر من عام 2021، كما أوضحت أهداف العمل بهذا النموذج، وبياناته، وآلية العمل به، وقائمة الجهات الراغبة بالتعامل بموجبه.
* النماذج الجديدة لإجراءات العناية الواجبة التي يتم استيفاؤها من قبل الأشخاص المرخص لهم من قبل الهيئة، والجهات التي تتقدم إليها بطلبات الترخيص حيث عرضت للفئة المستهدفة بتلك النماذج، ومحتوياتها. كما عرضت للملاحظات المتعلقة بها.
* المادة (8-1) من الكتاب السادس عشر «مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب» من اللائحة التنفيذية لقانون الهيئة والتي أجازت للهيئة أن تفرض واحداً أو أكثر من التدابير والجزاءات المنصوص عليها في قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ولائحته التنفيذية أو القرارات الوزارية والتعليمات ذات الصلة.
* الملاحظات ذات الصلة بموادٍ عدة من مواد الكتاب السادس عشر «مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب» من كتب اللائحة التنفيذية لقانون الهيئة والتي يتم رصدها من خلال المهام التي تنفذها فرق التفتيش الميداني لدى الهيئة.
وشدد المحاضران على ضرورة الإحاطة بالتدابير والجزاءات المحددة في المادة رقم «15» من القانون رقم «106» لسنة 2013 بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، منوهين لاستمرار المساءلة التأديبية وفقاً للقانون رقم «7» لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتهما.
DhJD \G; في إطار سعي هيئة أسواق المال لتحقيق أهدافها المحددة في المادة الثالثة من قانونها رقم «7» لسنة 2010 بما في ذلك» توعية الجمهور بنشاط الأوراق المالية والمنافع والمخاطر والالتزامات المرتبطة بالاستثمار في الأوراق المالية وتشجيع تنميته»، وتطبيقاً للمبادرات التوعوية التي تأتي تنفيذاً لتوصيات اجتماعات لجنة رؤساء هيئات الأسواق المالية «أو من يعادلهم» في دول مجلس التعاون لدول الخليج العربية، بضرورة إحاطة العامة بتطورات أنشطة الأوراق المالية، واطلاع الجهات الخاضعة لإشراف هيئات أسواق المال على أبرز المستجدات المتصلة بأنشطة الأوراق المالية، ومنها بطبيعة الحال المستجدات المتصلة بموضوع مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، فإن الهيئة تحرص على تنفيذ فعاليات توعوية مختلفة الأنشطة والفئات المستهدفة.
